Người nắm giữ chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán là ai?

Người nắm giữ chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán là ai?

Theo quy định của Luật chứng khoán và các văn bản hướng dẫn có liên quan, người nắm giữ chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán (CCTS) phải đáp ứng các điều kiện sau:

• Tổ chức hoặc cá nhân đủ năng lực hành vi dân sự: Bao gồm các doanh nghiệp, tổ chức tài chính, quỹ hưu trí, công ty bảo hiểm, cá nhân trong và ngoài nước.
• Đã đăng ký mở tài khoản lưu ký: Người nắm giữ CCTS phải mở tài khoản lưu ký tại các ngân hàng, công ty chứng khoán được cấp phép.
• Đáp ứng các yêu cầu về tỷ lệ nắm giữ: Theo Công văn số 12468/TC/UBCK của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), tỷ lệ nắm giữ CCTS của các tổ chức và cá nhân nước ngoài không được vượt quá 30% tổng số CCTS đang lưu hành của một quỹ.
• Đáp ứng các điều kiện khác theo quy định: Một số quỹ có thể quy định các điều kiện bổ sung về tỷ lệ nắm giữ, cấp độ rủi ro và các yêu cầu khác đối với người nắm giữ CCTS.

Quyền và nghĩa vụ của người nắm giữ CCTS

• Quyền:
  • Nhận cổ tức hoặc lợi tức từ quỹ
  • Được biểu quyết tại đại hội cổ đông của quỹ
  • Được mua thêm hoặc bán một phần CCTS đang sở hữu
• Nghĩa vụ:
  • Chịu rủi ro liên quan đến hiệu quả đầu tư của quỹ
  • Đóng các loại phí quản lý và bảo quản theo quy định của quỹ
  • Tuân thủ quy chế hoạt động và các chính sách của quỹ